安徽证监局决定对徽商银行采取监管谈话的行政监管措施

安徽证监局日前对徽商银行采取监管谈话措施。

经查，徽商银行存在以下问题：一是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领；二是基金销售部门负责人未参加行业协会组织的水平评价测试，未取得基金从业资格；三是部分分支机构基金销售业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格。上述情形违反了《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第五条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第（四）项、第三十条第二款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第八条、第五十六条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，安徽证监局决定对徽商银行采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来源：中国证券报·中证网 作者：张典阁