无锡农村商业银行：非公开发行部分限售股上市流通公告

重要内容提示：

本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为94,066,569股。

本次股票上市流通总数为94,066,569股。

本次股票上市流通日期为2023年8月2日。

一、本次限售股上市类型

中国证券监督管理委员会于2022年7月19日出具了《关于核准无锡农村商业银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1565号），无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”或“无锡银行”）于2022年12月向无锡市太湖新城资产经营管理有限公司、无锡惠山科创产业集团有限公司、无锡广播电视发展有限公司、无锡恒裕资产经营有限公司、无锡能达热电有限公司、无锡锡山资产经营管理有限公司6家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票289,435,599股（以下简称“本次非公开发行”）。

本次非公开发行新增股份已于2023年2月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。其中，无锡市太湖新城资产经营管理有限公司认购的195,369,030股股份的限售期为5年，无锡惠山科创产业集团有限公司认购的36,179,450股股份、无锡广播电视发展有限公司认购的28,943,560股股份、无锡恒裕资产经营有限公司认购的14,471,780股股份、无锡能达热电有限公司认购的8,393,632股股份和无锡锡山资产经营管理有限公司认购的6,078,147股股份的限售期为6个月。

本次上市流通的限售股为无锡惠山科创产业集团有限公司、无锡广播电视发展有限公司、无锡恒裕资产经营有限公司、无锡能达热电有限公司、无锡锡山资产经营管理有限公司所持有的限售期为6个月的限售股，该等限售股将于2023年8月2日锁定期届满并上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司普通股股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据中国证监会、原中国银保监会及上海证券交易所的相关规定，本次非公开发行完成后，无锡市太湖新城资产经营管理有限公司认购的本次非公开发行的A股股票自取得股权之日起5年内不得转让。无锡惠山科创产业集团有限公司、无锡广播电视发展有限公司、无锡恒裕资产经营有限公司、无锡能达热电有限公司、无锡锡山资产经营管理有限公司认购的本次非公开发行的A股股票自发行结束之日起6个月内不得转让。本次非公开发行的股份预计上市流通时间为限售期满后的次一交易日，如遇法定节假日，则顺延至其后的第一个交易日。根据相关法律法规或其承诺，认购本次发行股票的投资者持有股份锁定期另有法律规定或约定的，则服从相关规定或约定。

截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行相关承诺影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

针对本次限售股份上市流通事项，保荐机构华泰联合证券有限责任公司核查后认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意本次解除限售股份上市流通。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为94,066,569股，占公司股本总数的4.37%；

（二）本次限售股上市流通日期为2023年8月2日；

（三）本次限售股上市流通明细清单：

单位：股

（四）本次限售股上市流通情况表：

七、股本变动结构表

单位：股

备注：股本变动结构表数据时点为2023年7月26日

八、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于无锡农村商业银行股份有限公司非公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见》。

特此公告。

无锡农村商业银行股份有限公司董事会

2023年7月28日

来源：中国证券报·中证网