上海浦东发展银行：第七届董事会第五十次会议决议公告

上海浦东发展银行股份有限公司

第七届董事会第五十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五十次会议于2023年3月30日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件于2023年3月21日以电子邮件方式发出。应参加会议董事13名，实际参加会议董事13名，符合《公司法》及《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

公司监事、高级管理人员通过审阅会议资料方式列席本次会议。

会议审议并经表决通过了：

1.《公司关于增补董事会专门委员会成员的议案》，同意薄今纲董事任董事会战略与可持续发展委员会（普惠金融发展委员会）委员、提名与薪酬考核委员会委员。

同意：13票弃权：0票反对：0票

2.《公司关于高级管理人员约束性事项相关细则的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

3.《公司关于2022年度公司治理自评估情况的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

4.《公司关于2022年度大股东及其他主要股东评估情况的议案》，同意按照监管要求在股东大会上或通过书面文件进行通报。

同意：13票弃权：0票反对：0票

5.《公司关于2023年度资产负债管理政策的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

6.《公司关于修订〈业务连续性管理政策〉的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

7.《公司〈2022年度并表管理报告〉的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

8.《公司〈2022年度法律合规风险管理报告〉的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

9.《公司关于2022年度关联交易情况的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

10.《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

（关联董事郑杨、潘卫东、陈正安、刘以研回避表决）

11.《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

（关联董事郑杨、潘卫东、陈正安、刘以研回避表决）

12.《公司关于资产损失核销的议案》

同意：13票弃权：0票反对：0票

特此公告。

上海浦东发展银行股份有限公司董事会

2023年3月30日

上海浦东发展银行股份有限公司

关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

2023年3月30日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五十次会议审议通过了《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》，同意给予浦银金融租赁股份有限公司（以下简称“浦银金租”）集团综合授信额度人民币195亿元；同意给予浦银国际控股有限公司（以下简称“浦银国际”）集团综合授信额度100亿港元。

本次关联交易无需提交股东大会审议。

本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

一、关联交易概述

根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构关联交易管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，公司核定给予浦银金租集团综合授信额度人民币195亿元，授信到期日2024年1月15日；给予浦银国际集团综合授信额度100亿港元，授信到期日2024年1月11日。因单笔交易金额占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产1%以上，分别达3.48%、1.54%，构成重大关联交易，由公司董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。

2023年3月29日，公司召开第七届董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）第四十三次会议，审议并同意将《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。

2023年3月30日，公司召开第七届董事会第五十次会议，审议并同意给予浦银金租集团综合授信额度人民币195亿元，授信到期日2024年1月15日；给予浦银国际集团综合授信额度100亿港元，授信到期日2024年1月11日。

鉴于公司核定浦银金租、浦银国际的集团综合授信已占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.5％以上，根据上海证券交易所《股票上市规则》规定予以披露。

二、关联方介绍

1.关联方关系介绍

浦银金租、浦银国际为公司投资并控股的附属机构，为公司可施加重要影响的关联方。公司与其开展授信、资产转移、提供服务等业务，应遵照关联交易相关管理规定执行。

2．关联人基本情况

（1）浦银金融租赁股份有限公司

浦银金租成立于2012年4月20日，注册地为上海，注册资本50亿元（2018年注册资本由29.5亿元变化至50亿元），公司持有其61.02%的股份，法定代表人为刘以研。营业范围：融资租赁业务;转让和受让融资租赁资产;固定收益类证券投资业务;接受承租人的租赁保证金;吸收非银行股东三个月（含）以上定期存款;同业拆借;向金融机构借款;境外借款;租赁物变卖及处理业务;经济咨询;在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务;为控股子公司、项目公司对外融资提供担保;基础类衍生产品交易业务（仅限于远期、期权、掉期等三类基础类衍生产品交易）。

截至2022年6月末，浦银金租资产总额1,111.68亿元，净资产104.16亿元。2022年上半年，实现营业净收入20.62亿元，净利润5.01亿元。（数据未经审计）

（2)浦银国际控股有限公司

浦银国际系公司全资控股子公司，于2015年3月在香港正式开业，法定代表人为贾红睿。浦银国际系公司在香港设立的境外投资银行，主营业务包括企业融资业务、环球资本市场业务、证券销售交易业务、资产管理业务和直接投资业务，致力于打造一站式全流程金融服务。浦银国际拥有香港证监会颁发的第一类“证券交易”、第四类“就证券提供意见”、第六类“就机构融资提供意见”、第九类“资产管理”等受规管活动许可，以及香港上市保荐业务资格。

截至2022年6月末，浦银国际资产总额181.99亿港元，净资产41.15亿港元。2022年上半年，实现业务收入1.97亿港元，净利润0.71亿港元。（数据未经审计）

三、关联交易定价政策

本次关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对其授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本公司股权作为质押，不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。

四、本次关联交易对上市公司的影响情况

本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

五、独立董事意见

公司给予浦银金租集团综合授信额度人民币195亿元、给予浦银国际集团综合授信额度100亿港元的关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门的相关规定，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。

六、备查文件目录

1．第七届董事会第五十次会议决议；

2．经独立董事签字确认的独立意见。

特此公告。

上海浦东发展银行股份有限公司董事会

2023年3月30日

上海浦东发展银行股份有限公司

第七届监事会第四十八次会议决议

公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四十八次会议于2023年3月30日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件已于2023年3月22日以电子邮件方式发出。会议应参加表决监事9名，实际参加表决监事9名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

会议审议并经表决通过了：

1.《公司关于高级管理人员约束性事项相关细则的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

2.《公司关于2022年度公司治理自评估情况的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

3.《公司关于2022年度大股东及其他主要股东评估情况的议案》，同意按照监管要求在股东大会上或通过书面文件进行通报。

同意：9票弃权：0票反对：0票

4.《公司关于2023年度资产负债管理政策的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

5.《公司关于修订〈业务连续性管理政策〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

6.《公司〈2022年度并表管理报告〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

7.《公司〈2022年度法律合规风险管理报告〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

8.《公司关于2022年度关联交易情况的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

9.《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

10.《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

11.《公司关于资产损失核销的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

12.《公司〈2022年度数据治理执行情况报告〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

13.《公司〈2022年度流动性风险管理及压力测试报告〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

14.《公司〈2022年度反洗钱工作情况报告〉的议案》

同意：9票弃权：0票反对：0票

特此公告。

上海浦东发展银行股份有限公司监事会

2023年3月30日

来源：中国证券报·中证网