兴业银行：第八届监事会第十一次会议决议公告

兴业银行股份有限公司

公告编号：临2022-061 A股代码：601166 A股简称：兴业银行

优先股代码：360005、360012、360032优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

可转债代码：113052可转债简称：兴业转债

第八届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）第八届监事会第十一次会议于2022年12月5日以书面方式发出会议通知，于12月15日在福州市召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，其中何旭东、Paul M.Theil、朱青、林华4名监事以视频接入方式出席会议，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。

本次会议由监事长陈信健先生主持，审议通过了以下议案并形成决议：

一、关于修订监事会下设委员会工作规则的议案；

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

二、呆账核销管理专项审计报告；

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

三、信息科技内外部检查情况后续整改追踪审计报告；

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

四、绩效考核及薪酬机制建设与执行情况专项审计报告；

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

兴业银行股份有限公司监事会

2022年12月16日

公告编号：临2022-062 A股代码：601166 A股简称：兴业银行

优先股代码：360005、360012、360032优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

可转债代码：113052可转债简称：兴业转债

兴业银行股份有限公司

第十届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）第十届董事会第十二次会议于2022年12月5日以书面方式发出会议通知，于12月16日在福州市召开。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，其中吕家进、李祝用、肖红、苏锡嘉、贲圣林、徐林、王红梅、漆远等8名董事以视频接入方式参会，符合《公司法》和本公司章程有关规定。本公司7名监事和董事会秘书列席会议。

本次会议由董事长吕家进先生主持，审议通过了以下议案并形成决议：

一、关于修订《行长工作规则》的议案；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、关于修订董事会下设委员会工作规则的议案；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、香港分行2022-2023年恢复规划；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

四、2023年度分支机构发展规划；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

五、职务职级薪酬体系改革方案；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

六、关于修订《预期信用损失法实施管理办法》的议案；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

七、关于预期信用损失法优化及验证项目的实施报告；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

八、2021年度洗钱风险自评估情况报告；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

九、关于给予浙江省能源集团有限公司及其关联企业关联交易额度的议案；详见公司《关于给予浙江省能源集团系列关联交易额度的公告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

十、关于核销单笔损失大于3亿元呆账项目的议案（2022年第一批）；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

十一、关于核销子公司单笔损失大于3亿元呆账项目的议案（2022年第一批）；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

兴业银行股份有限公司董事会

2022年12月16日

公告编号：临2022-063 A股代码：601166 A股简称：兴业银行

优先股代码：360005、360012、360032优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

可转债代码：113052可转债简称：兴业转债

兴业银行股份有限公司

关于给予浙江省能源集团系列关联

交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次关联交易无需提交股东大会审议。

本次关联交易是本公司日常业务经营中的合理交易，对本公司经营活动及财务状况无重大影响，不会影响本公司的独立性。

一、关联交易基本情况

根据银保监会《银行保险机构关联交易管理办法》和《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）与浙江省能源集团有限公司及其关联企业（以下简称浙江省能源集团系列）关联交易额度超过上季末本公司法人口径资本净额的1%，属于重大关联交易，由董事会审计与关联交易控制委员会审核后，提交董事会批准，不涉及关联董事回避表决的情况。

2022年12月15日，本公司第十届董事会审计与关联交易控制委员会第十次会议审议通过《关于给予浙江省能源集团有限公司及其关联企业关联交易额度的议案》，并同意提交董事会审议。

2022年12月16日，本公司第十届董事会第十二次会议审议通过《关于给予浙江省能源集团有限公司及其关联企业关联交易额度的议案》，同意给予浙江省能源集团系列关联交易额度人民币106亿元，有效期2年，包括：授信类关联交易额度人民币85亿元；非授信类关联交易额度人民币21亿元。

本公司全体独立董事对上述关联交易事项发表了事前认可及独立意见，认为上述关联交易事项属于本公司日常业务，已履行相应审批程序，交易条件公允，未损害本公司及股东、特别是中小股东的利益，不会对本公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响本公司的独立性，符合监管部门相关规定和本公司《章程》《关联交易管理办法》的规定。

二、关联方介绍

（一）关联方的基本情况

浙江省能源集团有限公司是经浙江省人民政府批准成立的浙江省省级能源类国有资产营运企业，成立于2001年3月21日，统一社会信用代码913300007276037692，法定代表人胡仲明，注册资本100亿元，注册地为杭州市，主要办公地点浙江省杭州市西湖区天目山路152号，主要从事能源基础产业（电力、煤炭、天然气）的投资、开发、建设、经营和管理。控股股东和实际控制人为浙江省人民政府国有资产监督管理委员会。

截至2022年9月末，浙江省能源集团有限公司总资产人民币3,028.48亿元，总负债人民币1,638.78亿元，所有者权益人民币1,389.70亿元，资产负债率54.11%，2022年1-9月实现营业收入人民币1,224.87亿元，净利润人民币41.05亿元。

（二）与本公司的关联关系说明

截至2022年11月末，浙江省能源集团有限公司、浙江浙能电力股份有限公司合计持有本公司0.59%的股份，并向本公司派驻何旭东先生担任监事，根据银保监会《银行保险机构关联交易管理办法》和《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，浙江省能源集团系列属于本公司银保监会口径的关联方。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）关联交易主要内容

2020年12月18日本公司第九届董事会第二十六次会议审批给予浙江省能源集团系列关联法人关联交易额度人民币82亿元，有效期2年，包括：授信类关联交易额度人民币81亿元，其中主体授信额度人民币60亿元，非保本理财项下投资额度人民币21亿元；非授信类关联交易额度人民币1亿元。

由于原审批额度有效期即将于2022年12月18日届满，本次重新核定给予浙江省能源集团系列关联法人关联交易额度人民币106亿元，有效期2年，具体为：（1）授信类关联交易额度人民币85亿元，用于各类短、中、长期业务品种，其中主体授信额度60亿元，非保本理财项下投资额度25亿元。（2）非授信类关联交易额度人民币21亿元，交易类别包括资产托管、债券承销等提供服务类业务，以及结构性存款等存款类和其他业务。

（二）定价政策

本公司与浙江省能源集团系列的关联交易，交易定价参考独立第三方的非关联交易价格。如授信类关联交易，相关授信条件没有优于其他受信主体同类授信的条件，关联交易价格参考独立第三方的非关联交易价格，结算方式与独立第三方的非关联交易相同；非授信类关联交易属于本公司日常业务经营中的合理交易，遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

四、关联交易目的和对本公司的影响

本公司与浙江省能源集团系列关联方开展的相关业务是本公司日常业务经营中的合理交易，有利于持续推进双方在多个业务领域的进一步合作，符合监管部门相关法规要求及本公司内部制度相关规定，不存在损害本公司及中小股东利益的情况，不会对本公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响本公司的独立性。

五、备查文件目录

1、第十届董事会审计与关联交易控制委员会第十次会议决议；

2、第十届董事会第十二次会议决议；

3、经独立董事签字确认的事前认可意见；

4、经独立董事签字确认的独立意见。

特此公告。

附件：兴业银行股份有限公司独立董事关于重大关联交易事项的独立意见

兴业银行股份有限公司董事会

2022年12月16日

附件：

兴业银行股份有限公司

独立董事关于重大关联交易事项的独立意见

根据《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构关联交易管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及兴业银行股份有限公司（以下简称“本行”）《章程》《关联交易管理办法》等相关规定，鉴于本行给予浙江省能源集团有限公司及其关联企业关联交易额度事项属于重大关联交易，本人作为独立董事，现就本次关联交易发表独立意见如下：

一、程序性。本行给予浙江省能源集团有限公司及其关联企业关联交易额度事项已履行相应审批程序，董事会在审议上述关联交易议案时，不存在需回避表决的关联董事，相关程序符合中国银保监会、中国证监会、上海证券交易所等监管部门发布的规章和本行章程、《关联交易管理办法》等规定。

二、公允性。上述关联交易属于本行日常业务经营中的合理交易，遵循一般商业原则，且以不优于对非关联方同类交易的条件进行，交易条件公平、合理，符合监管部门相关法规要求及本行内部制度相关规定，未损害本行及股东、特别是中小股东的利益，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响本行的独立性。

独立董事：苏锡嘉、贲圣林、徐林、王红梅、漆远

2022年12月16日

来源：中国证券报·中证网