上海农村商业银行：第四届董事会第二十五次会议决议公告

证券代码：601825证券简称：沪农商行公告编号：2023-019

上海农村商业银行股份有限公司

第四届董事会第二十五次会议决议

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十五次会议以书面传签表决方式于2023年5月19日召开，会议通知及会议文件已于2023年5月12日以电子邮件方式发出。本次会议由徐力董事长召集，应参加表决董事16人，实际参加表决董事16人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

会议经审议并表决通过以下议案：

一、关于上海农商银行2022年度主要股东及大股东评估情况报告的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

二、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

同意提名黄纪宪先生、陈缨女士、张军先生、陈贵先生、王喆先生、刘运宏先生、李培功先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并提交公司股东大会审议，简历详见附件。

三、关于制定《上海农商银行2023-2025年内部审计规划》的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

四、关于上海农商银行2022年度负债质量管理评估报告及2023年度负债质量管理策略的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

五、关于修订《上海农商银行流动性风险应急计划》的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

六、关于修订《上海农商银行内部控制管理办法》的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

七、关于申请上海期货交易所非期货公司会员资格的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

八、关于召开上海农村商业银行股份有限公司2022年度股东大会的议案

表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

同意于2023年6月9日召开公司2022年度股东大会。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海农村商业银行股份有限公司关于召开2022年度股东大会的通知》。

公司全体独立董事对上述第二项议案发表了独立意见，详见本公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海农村商业银行股份有限公司独立董事独立意见》。

特此公告。

上海农村商业银行股份有限公司董事会

2023年5月20日

附件：

上海农商银行董事会独立董事候选人简历

1.黄纪宪，男，1959年4月出生，大学本科学历，工商管理（国际）硕士学位，高级经济师。曾任中国工商银行上海市分行副行长，中国工商银行河北省分行党委副书记、副行长，中国工商银行河北省分行党委书记、行长，中国工商银行江苏省分行党委书记、行长，中国工商银行内部审计局上海分局局长。

2.陈缨，女，1971年3月出生，硕士研究生学历，工商管理硕士学位，正高级会计师。现任中远海运集装箱运输有限公司外部董事、东方海外（国际）有限公司独立董事、平顶山天安煤业股份有限公司独立董事、中国船舶重工股份有限公司独立董事。曾任宝钢集团有限公司总经理助理兼董事会秘书、副总经理兼董事会秘书，上海重阳投资管理股份有限公司副董事长。

3.张军，男，1963年1月出生，博士研究生学历，经济学博士学位，教授。现任复旦大学经济学院院长、文科资深教授、博士生导师，上海市经济学会副会长，教育部全国高校经济学教指委副主任，中国经济社会理事会理事，新开发银行（金砖银行）国际咨询委员会委员，中国国际金融学会理事，第三届广东省决策咨询顾问委员会委员，绿地控股集团股份有限公司独立董事，雅本化学股份有限公司独立董事，上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事。曾任上海市委决策咨询委员会委员、民进中央参政议政特邀咨询研究员。

4.陈贵，男，1978年9月出生，硕士研究生学历，法学硕士学位，工商管理博士学位，执业律师。现任北京安杰世泽（上海）律师事务所合伙人，民建中央法制委委员,上海市第十三、十四届政协委员,浦东工商联副会长,上海仲裁委仲裁员，上海华峰超纤科技股份有限公司独立董事，紫金天风期货股份有限公司独立董事。曾任北京大成律师事务所律师，华欧国际证券有限公司董事会秘书、合规总监，摩根士丹利证券(中国)有限公司首席合规官，上海市金山区金融办副主任（挂职），上海市瑛明律师事务所合伙人。

5.王喆，男，1960年8月出生，硕士研究生学历，工商管理硕士学位，经济师。现任上海市互联网金融行业协会秘书长，上海金融业联合会副理事长，中国光大银行股份有限公司外部监事，保集健康控股有限公司独立董事。曾任中国人民银行办公厅副处长，中国金币总公司深圳中心经理，中信银行深圳分行副行长，中国金币总公司副总经理，上海黄金交易所总经理、党委书记、理事长，中国外汇交易中心党委书记。

6.刘运宏，男，1976年11月出生，博士研究生学历，法学博士学位，经济学博士后、法学博士后，研究员。现任中国人民大学国际并购与投资研究所副所长、前海人寿保险股份有限公司（上海）研究所所长、国金证券股份有限公司独立董事、上海电气集团股份有限公司独立董事、光大证券股份有限公司独立董事，中国人民大学、上海财经大学、华东政法大学等校兼职教授和博士、硕士研究生导师。曾任国泰基金管理有限责任公司法务主管、上海证券交易所博士后、航天证券有限责任公司投资银行部总经理，华宝证券有限责任公司总裁助理、投资银行部总经理。

7.李培功，男，1981年7月出生，博士研究生学历，管理学博士学位，教授。现任上海立信会计金融学院会计学院院长、教授，成记泰达航空物流股份有限公司独立董事，浙江嘉利（丽水）工业股份有限公司独立董事，湖州申科生物技术股份有限公司独立董事。曾任香港中文大学全球经济与金融中心研究助理，厦门大学管理学院助理教授，厦门大学管理学院副教授，美国佛罗里达州立大学访问学者，上海立信会计金融学院特聘教授。

证券代码：601825证券简称：沪农商行公告编号：2023-020

上海农村商业银行股份有限公司

关于召开2022年度股东大会的通知

重要内容提示：

股东大会召开日期：2023年6月9日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2022年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年6月9日14点00分

召开地点：上海市浦东新区来安路1045号4号楼205会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年6月9日

至2023年6月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权：不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

本次股东大会还将听取关于上海农商银行2022年度董事履职评价的报告、关于上海农商银行2022年度监事履职评价的报告、关于上海农商银行2022年度高级管理层履职评价的报告、关于上海农商银行2022年度独立董事述职的报告、关于上海农商银行2022年度“三农”金融服务情况的报告、关于上海农商银行2022年度关联交易情况的报告、关于贯彻落实上海银保监局2021年度监管意见及本行整改措施的报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司董事会四届十七次、二十一次、二十四次、二十五次会议，监事会四届十一次、十二次会议审议通过，相关公告于2022年8月19日、12月29日，2023年2月11日、4月28日、5月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》进行披露。各议案具体内容详见同日披露的股东大会会议材料。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：第4、5、6、8、9、10项议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：第8项议案

应回避表决的关联股东名称：应对议案8.01回避表决的关联股东为上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海国际集团资产管理有限公司；应对议案8.02回避表决的关联股东为中国远洋海运集团有限公司；应对议案8.03回避表决的关联股东为宝山钢铁股份有限公司；应对议案8.04回避表决的关联股东为上海久事（集团）有限公司；应对议案8.05回避表决的关联股东为中国太平洋人寿保险股份有限公司；应对议案8.06回避表决的关联股东为上海国盛集团资产有限公司；应对议案8.07回避表决的关联股东为浙江沪杭甬高速公路股份有限公司；应对议案8.08回避表决的关联股东为太平人寿保险有限公司；应对议案8.09回避表决的关联股东为上海申迪（集团）有限公司。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

1、符合出席条件的个人股东，持本人有效身份证件、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人持股东书面授权委托书、本人有效身份证件、委托人股票账户卡办理登记手续。

2、符合出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，持本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人持法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡办理登记手续。

3、股东或其委托代理人可以通过传真或亲自送达方式办理登记手续。

（二）登记时间

2023年6月5日（星期一）

上午9:00-11:00，下午14:00-16:00

（三）登记地点

登记地址：上海市东诸安浜路165弄29号4楼（纺发大楼上海立信维一软件有限公司内），靠近江苏路。

登记地址交通：乘地铁2号线、11号线江苏路站3号口出，也可乘公交车01路、62路、562路、923路、44路、20路、825路、138路、71路、925路到达。

登记场所联系电话：021-52383315传真：021-52383305

为便于股东进行参会登记，在上述登记时间段内，股东也可以通过电子邮件方式进行登记，电子信箱为：ir shrcb.com。电子邮件登记时间以抵达地时间为准。自有账户里持股的股东可扫描下方二维码进行登记。

六、其他事项

（一）联系方式

联系地址：上海市黄浦区中山东二路70号B幢9楼董事会办公室

联系人：高女士、汪女士

邮政编码：200002

联系电话：61898862、61899665

电子信箱：ir shrcb.com

传真：61899460

（二）现场参会特别注意事项：

拟出席现场会议的股东及股东代理人请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件，验证入场。

（三）与会人员交通、食宿及其他相关费用自理。

特此公告。

上海农村商业银行股份有限公司董事会

2023年5月20日

附件：授权委托书

附件：

授权委托书

上海农村商业银行股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月9日召开的贵公司2022年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

来源：中国证券报·中证网