江苏张家港农村商业银行：首次公开发行前已发行股份上市流通提示性

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重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为9,601,386股，占公司总股本的0.4425%

本次限售股上市流通日期为2023年1月30日

一、首次公开发行前已发行股份概况

2016年12月，经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏张家港农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3050号）的核准，江苏张家港农村银行股份有限公司（以下简称“公司”、“本行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票180,760,000股，并于2017年1月24日在深圳证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本1,626,766,665股，首次公开发行后总股本为1,807,526,665股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股（自律锁定），共涉及787名股东持有的限售股合计9,601,386股，将于2023年1月30日起上市流通。

截止2023年1月10日，公司总股本为2,169,649,522股，其中尚未解除限售的股份数量为106,062,595股。

二、公司上市至今股本数量变化情况

公司上市至今，公司总股本因可转换公司债券转股以及资本公积转增股本而发生了变化。公司于2018年11月12日公开发行25亿元可转换公司债券，债券简称“张行转债”，转债代码128048；张行转债的转股起止日期为2019年5月16日至2024年11月12日，转股代码128048。公司于2022年4月20日审议通过了公司2021年度利润分配方案，向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增2股。截止2023年1月10日，公司总股本为2,169,649,522股。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺

（1）上市公告书中做出的承诺

持有本行5%以上股份的股东张家港市直属公有资产经营有限公司、江苏沙钢集团有限公司承诺预计在锁定期满且不违背限制性条件下，针对其持有的本行首次公开发行前已发行的股份，将认真遵守相关法律、法规、规章的规定，减持的具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等进行减持；其第一年减持比例不超过其持有的本行首次公开发行前已发行股份的20%，且减持价格不低于发行价；第二年减持比例不超过剩余股份的20%，且减持价格不低于发行价。若本行股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。

持有本行员工股数超过5万股的股东（包括内部董事、内部监事和高级管理人员），均已分别签署《内部职工股东关于禁售所持股份的承诺函》：自张家港农商行首次公开发行股票并上市之日起的三年内，其不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的张家港农商行股份；亦不通过由张家港农商行回购其所直接或间接持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的张家港农商行股份。上述三年持股锁定期届满以后，每年所出售股份不超过其所持股份总额的15%，五年内不超过其所持股份总额的50%。

持有本行股份的董事和高级管理人员承诺：本行上市后六个月内如本行股票连续二十个交易日的收盘价（指复权后的价格，下同）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有本行股票的锁定期限自动延长六个月。

（2）招股说明书中做出的承诺

本次申请解除股份限售的股东在招股说明书做出的限售承诺与上市公告书中一致，除上述承诺，本次解除股份限售的股东不存在其他承诺。

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

2、本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述各项限售承诺。

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未发生对其提供违规担保的情形。

四、公司首次公开发行股份限售股东类别汇总

1本行招股说明书中持有内部职工股（5万以上）的股东人数为782人，其中有1名股东因死亡，其持有的股份由法定继承者6名继承，故持股5万股以上股东减少1名，5万以下内部职工股增加6名，该6名股东股份性质同原股东，并均已签署员工股锁定承诺，承继原股东所做承诺。

五、本次限售股上市流通情况

本次解除限售股份的上市流通日期为2023年1月30日。

本次解除限售股份的数量为9,601,386股，占公司总股本的0.4425%。

本次申请解除股份限售的股东人数为787名自然人股东。

首发限售股上市流通明细清单：

注：（1）持有本行员工股数超过5万股的股东（包括内部董事、内部监事和高级管理人员）承诺：三年持股锁定期届满以后，每年所出售股份不超过其所持股份总额的15%，五年内不超过其所持股份总额的50%。2023年度为锁定期届满后第四年解限，按5%比例进行本次解限。本行首次公开发行股票时，持股超5万股的职工股股东持股合计数为160,023,393股，鉴于2022年本行实施资本公积转增股本（10转2），故2023年度，本行解限股份数可简算为160,023,393*5%*1.2≈9,601,403股，但持股明细中，部分职工股持股数个位数为奇数，在计算时以取整方式确认，因此存在细微尾差，经逐笔汇总，本行本次申请的解除限售股数为9,601,386股，符合上述数据验证。本次9,601,386股上市流通后，其余96,014,089股为自律锁定股份；

（2）本行招股说明书中持有员工股数超过5万股的股东人数为782人，其中有1名股东因死亡，其持有的股份由法定继承者6名继承，其股份性质不变，上述人员均已签署员工股锁定承诺，承继原股东所做承诺，因此本次解限人数为787人。

公司确保本次申请解限人数及所持股份真实、准确、完整，本次解除限售股东与首发时股东做出的承诺严格一致。

六、股本变动结构表

单位：股

七、中介机构核查意见

保荐机构华泰联合证券有限责任公司核查后认为：

本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。保荐代表人保证本次申请解限人数及所持股份真实、准确、完整，确保本次解除限售股东与首发时股东做出的承诺严格一致。

八、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、《华泰联合证券有限责任公司关于江苏张家港农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

江苏张家港农村商业银行股份有限公司董事会

二〇二三年一月十八日

来源：中国证券报·中证网作者：