兴业银行深圳分行领35万罚单 涉及托管业务内控不审慎等行为

9月19日消息，据中国银行保险监督管理委员会深圳监管局行政处罚信息公开表显示，兴业银行深圳分行存在以下违法违规行为：托管业务内控不审慎，对划款指令形式审核、定期交易复核不到位，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对机构予以罚款35万元。

据悉，兴业银行深圳分行成立于1998年6月8日，办公地址位于深圳福田中心区兴业银行大厦。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定，银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

1、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

2、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

3、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

4、未按照规定进行信息披露的；

5、严重违反审慎经营规则的；

6、拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

原文如下：

（来源：中国银行保险监督管理委员会网站）